Regulierende Organisation NFA

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NFA (National Futures Association) ist die National Futures Association, gegründet in den USA im Jahr 1982 folgte der CFTC (Commission CFTC), die es früher im Jahr 1974. NFA ist eine unabhängige und unabhängige Organisation, deren Ziel es ist, den Schutz der Ethik Futures-und Devisenmärkte und zum Schutz der Interessen der Händler und Investoren. Die Mitgliedschaft in der NFA ist ein muss, sonst Broker nicht zugelassen werden Futures auf den Markt. Heute in der National Futures Association Registrierung ist fast 4 Tausende von Unternehmen und mehr als 50 tausend Makler, und Dank der Online-Service, eingebettet im Jahr 2001 wurde es möglich, die Auflösung der Streitfragen zwischen den Teilnehmern aus der ganzen Welt.

Wie man in der NFA?

Der amerikanische Regulator NFA enger Zusammenarbeit mit der CFTC, die von dem US-Kongress, Chicago Mercantile Exchange CME Group und dem FBI. Z. B. alle Führungskräfte, die sich auf die Aufnahme in das Register der NFA, müssen Fingerabdrücke abgenommen werden, um deren überprüfung durch das FBI. Auch alle Unternehmen müssen Rechenschaft über die Bewegung der Mittel und verschieben von Vermögenswerten. Um das Geld der US-Steuerzahler ist nicht Weg, um die Kosten und Inhalt der regulatorischen Organisationen eingeführt wurden, Gebühren und Mitgliedsbeiträge, die abweichen von dem Umfang der Aktivitäten der Teilnehmer des Marktes. So, der bevollmächtigte Vertreter der juristischen Person 170 Dollar zahlen muss für die Zulassung zum Markt Futures und Swap-Dealer Kategorie 1 (Market-Maker) – 1 Million Dollar als Startgeld und 250 tausend US-Dollar vierteljährlich.

Die Aufgaben und Befugnisse der NFA

In der Verantwortung der National Futures Association besteht in der Erarbeitung von Regeln für die Gewährleistung von Ordnung auf dem Markt für Futures und Kontrolle über deren Ausführung, Verfolgung von übertretungen, Schiedsgerichtsbarkeit und Mediation bei der Lösung von Streitfragen und Anwendung von Disziplinarmaßnahmen. NFA kann eine Inspektion und finanzielle Audits, und im Falle eines Verstoßes gegen die Regeln des Marktes Vertriebund nehmen folgende Strafen:

  • die Distanzierung vom Handel für einen bestimmten Zeitraum;

  • der Ausschluss aus der SRO und die Beendigung des Zugangs zum Markt für Futures;

  • Verbot der Vereinigung mit den anderen Teilnehmern NFA;

  • eine Geldstrafe von bis zu 250 tausend US-Dollar;

  • die übertragung von Informationen über нарушителе im FBI.

Außerdem NFA verbietet Broker für Forex-und Futures-Markt die Anwendung von Hedging. Sie erklärt es so: Forex-Händler, der Mitglied der NFA, ist nicht berechtigt zu öffnen gegenpositionen zur Kompensation Ihrer Verluste. Auch der NFA ist eine der ersten Aufsichtsbehörden, die Aktion gilt für die Internet-Broker, das gab einen starken Impuls zur Entwicklung der für den Internet-Handel. Für die Ahndung Hinweise auf Betrug alle Broker sind verpflichtet, NFA Werbematerial vor der Veröffentlichung sowie die Speicherung von Telefongesprächen mit Ihren Kunden.

So, die National Futures Association ist einer der einflussreichsten und zuverlässigen Aufsichtsbehörden in der ganzen Welt zusammen mit der CFTC und FCA.