Regulierende Organisation der FINMA

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FINMA (Swiss Financial Markets Authority) ist ein Schweizer Dienst für die Aufsicht über die Finanzmärkte, gegründet im Jahr 2007. Regulator FINMA ist eine der striktesten Regulierung von Finanzdienstleistungen und hat einen tadellosen Ruf und hohes Vertrauen seitens der Händler und Investoren. Im Bundesstaat die Organisation der FINMA umfasst mehr als 350 Mitarbeiter, darunter ökonomen, Juristen sowie Experten für Rechnungswesen, Investitionen und Audit. Die Hauptaufgabe FINMA besteht in der Aufrechterhaltung der stabilen Betrieb des Bankensektors in der Schweiz und steigern das Vertrauen der Anleger in die Schweizer Finanzmärkte.

Funktionen des Reglers FINMA

  • Die Entwicklung der rechtlichen Rahmenbedingungen im Bereich der Finanzen;
  • Erfüllung der Funktionen der Aufsichtsbehörde des Bankensystems der Schweiz;
  • Regulation der Tätigkeit der Geschäftsbanken, Versicherungsunternehmen, Investmentgesellschaften und Investmentfonds, sowie Broker-Firmen;
  • Erteilung von Lizenzen und die Zertifizierung der Teilnehmer des Finanzmarktes;
  • Der Schutz der Rechte der Investoren, Gläubiger und andere Teilnehmer der Finanzmärkte.

Befugnisse die Organisation der FINMA

Der Schweizer Regulator FINMA verfügt über die erweiterten Zuständigkeiten im Bereich der Regulierung der Finanzmärkte, insbesondere hat er:

  • führt das Audit der Schweizer Banken, überprüft regelmäßig die finanzielle und steuerliche Berichterstattung;
  • verlangen von Banken und Brokern Vorlage der erforderlichen Unterlagen;
  • stellt harte Sanktionen gegen übertreter der Gesetzgebung bis hin zu großen Geldstrafen und dem Entzug der Lizenz;
  • hat im Kampf gegen illegale Handlungen der Teilnehmer der Finanzmärkte (Geldwäsche, Korruption, Finanzierung des Terrorismus und der organisierten Kriminalität);
  • nimmt eine aktive Rolle bei der Lösung von Konflikten;
  • führt die Verfahren zur Restrukturierung oder Insolvenz von Unternehmen.

Schlussfolgerungen

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